Deutsce Bank заплатит штраф за нарушения при торговле российскими акциями

Deutsce Bank заплатит штраф за нарушения при торговле российскими акциями

 

Германский Deutsche Bank заплатит 625 миллионов долларов штрафа за нарушения при торговле российскими акциями в 2011-2015 годах, сообщило во вторник агентство Рейтер.

В частности, финансовый регулятор штата Нью-Йорк (NYSDFS) заявил, что банк заплатит 425 миллионов долларов штрафа «за отмывание денег» путем «зеркальных транзакций». Эти транзакции, по заявлению NYSDFS, способствовали выводу 10 миллиардов долларов из России в нарушение законов штата.

Также, по данным Рейтер, британский финансовый регулятор FCA также наложит штраф на Deutsche Bank в размере примерно 200 миллионов долларов.

По данным регуляторов, банк покупал акции в Москве за рубли, а связанные с банком стороны продавали те же акции в скором времени на Лондонской бирже. Клиринг операций проводился через Нью-Йорк, что и позволило участвовать в деле финансовому регулятору штата.

С точки зрения регулятора, сделки проводились «небезопасным и неподобающим образом» и нарушали банковские законы штата.

По заявлению Deutsche Bank, определить цель данных операций не удалось.

По данным нью-йоркского финансового регулятора, покупатели и продавцы акций «всегда были тесно связаны», часто у юридических лиц, проводивших операции, были одни бенефициары, менеджмент или агенты. С точки зрения NYSDFS, подобные сделки являются отмыванием денег. Нарушения банка заключались в том, что банк не внедрил эффективную систему борьбы с отмыванием денег, а сотрудники не рассматривали транзакции критически. Кроме того, финансовый регулятор Нью-Йорка утверждает, что банк «не смог аккуратно оценить страновые и клиентские риски по отмыванию денег».

Источник: РИА Новости

 

«Уникасса» -  финансовый портал об инвестировании и кредитовании